中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局網(wǎng)站于近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕39號)顯示，經(jīng)查，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)埃森普特股份有限公司(簡稱“埃森普特”，832984)存在以下問題：

一、未披露定期報告

公司至今未披露2019年年度報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第十一條、第十二條的規(guī)定。

二、未規(guī)范披露公司重大事件

公司因拖欠貨款被工業(yè)云制造(四川)創(chuàng)新中心有限公司起訴，并于2019年12月28日收到成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院的執(zhí)行通知書，涉及金額785.39萬元，約占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)36.32%。公司遲至2020年2月25日才對上述事項(xiàng)進(jìn)行披露。同時公司實(shí)際控制人、董事長蘇琳因此案被列為失信被執(zhí)行人、限制消費(fèi)人員。但公司至今未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕664號)第四十八條規(guī)定對上述事項(xiàng)進(jìn)行披露。上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第二十五條規(guī)定。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第四十九條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。你公司應(yīng)引以為戒，杜絕此類行為再次發(fā)生。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，成都埃森普特科技股份有限公司自設(shè)立以來，致力于成為焊割設(shè)備制造專家。劉莉?yàn)榈谝淮蠊蓶|，持股38.66%。目前，公司所有產(chǎn)品都獲得了CCC認(rèn)證。公司的用戶涉及船舶制造、建筑、機(jī)械加工、車輛制造、管道制造、航天航空、容器制造等各行各業(yè)。公司的主營業(yè)務(wù)是焊割設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。2015年7月24日，埃森普特在新三板掛牌，主辦券商為上海證券有限責(zé)任公司。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計(jì)核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報告、中期報告和季度報告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報告和中期報告。

凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條規(guī)定：年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度第三個月、第九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)編制完成并披露。

第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第二十五條規(guī)定：發(fā)生可能對掛牌公司股票及其他證券品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者對投資者作出投資決策有較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，掛牌公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。